当前位置: 首页 > 审计局 > 综合管理信息 > 年度报告
  • 索引号:T0260-4401-2019-01825
  • 主题分类:财政、金融、审计;审计
  • 发布机构:市审计局
  • 发文字号:
  • 成文日期:2019-02-15
  • 发布日期:2019-02-15

济源市审计局2018年工作总结和2019年工作谋划

2018年,市审计局在市委、市政府和省审计厅的领导下,坚持以党的政治建设为统领,紧紧围绕全国、全省审计工作会议要求和市委、市政府决策部署,认真履行全面从严治党政治责任,持续推进党的建设和业务建设“融合抓、双提升”,创新理念,突出重点,依法加大审计监督力度,较好地完成了各项目标任务,在促进重大政策落实、提高公共资金使用绩效、规范领导干部用权、推动党风廉政建设、保障经济社会健康发展等方面发挥了重要作用。

一、2018年工作开展情况

2018年,市审计局共组织开展2017年度本级预算执行和其他财政收支审计、全市2016年至2017年基础教育专项审计调查等审计和审计调查项目34个,查出违规和管理不规范资金5.67亿元,促进财政增收节支3200万元,核减投资额2265万元;共提供审计要情、审计建议18份;出具移送处理书13份;在媒体上刊发各类审计信息380余篇。局机关荣获全省审计工作先进单位、全市依法行政示范单位、全市脱贫攻坚十佳帮扶单位等10余项荣誉,市基本建设审计中心荣获全省审计系统先进典型集体,济源市民政局局长经济责任履行情况及2015年度预算执行和其他财政收支情况审计项目获全省优秀审计项目,扶贫审计项目经省厅推荐首次参加全国扶贫审计优秀项目评选,李燕枝同志被树立为全省审计系统十大标兵并到省厅作先进典型报告,陈建政被授予“河南省优秀驻村第一书记”称号。

(一)突出工作重点,依法加大审计监督力度,有效促进政策落实、深化改革、提高绩效和反腐倡廉。严格依法履行审计监督职责,坚持原则,客观公正,全面提升审计工作质量,服务经济社会和改革发展大局。一是持续开展重大政策落实跟踪审计。围绕深化供给侧结构性改革,重点关注“三去一降一补”任务完成、新旧动能转换、产业结构调整等情况,着力揭示不作为、慢作为、乱作为等问题,促进政令畅通、发展方式转变、经济结构转型、增长动能转换和减轻企业负担,增强发展动力活力,护航高质量高效益发展。二是深化财政和税收征管审计。围绕“同级审”,突出“一盘棋”思想,着力构建财税审计大格局。在公共资金绩效审计方面,对涉企资金基金化改革、财政支出结构优化、财政资金绩效等情况进行重点关注。在税收征管执行审计中,重点对预算执行、转移支付、专项资金统筹整合等审计,既促进提高依法治税能力,又提升财政资金使用绩效。《关于2017年度市本级财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告》在市十四届人大常委会第十一次会议上得到与会常委的高度肯定。三是开展政府性债务专项审计调查。3月份,采取交叉审计方式,派出审计组赴汝州市开展政府性债务审计。重点关注政府举债规模、举债用途、举债资金使用绩效,特别是政府隐性债务等情况,摸清真实底数,分析债务结构,查明举债用途,找准问题症结,提出合理建议,防范和化解政府性债务风险,为领导决策提供参考。四是突出对农林水、社会保障、教育、医疗等民生资金和项目的审计。围绕解决不平衡不充分问题,重点关注民生政策贯彻落实、资金筹集管理使用情况等,加大对教育、医保、保障性安居工程等民生资金和项目审计力度,促进更好地统筹民生改善与经济发展。组织实施了2016年至2017年全市基础教育政策落实及专项资金绩效情况审计调查,重点对义务教育公用经费、薄弱学校改造、学前教育发展、学生资助专项资金开展审计调查,审计涉及资金11.5亿元,查出违规和管理不规范资金约2亿余元,向相关部门移送案件线索4起。五是扎实开展领导干部经济责任和自然资源资产审计。全年对市住建局、梨林镇等10个部门11名领导干部进行任期经济责任审计,对领导干部任期内单位机构设置、人员编制管理情况与市编办联合审计,出具审计建议书3份,有效促进了领导干部遵章守纪、依法行政、廉洁从政。4月份,组织开展市水利局自然资源资产审计,审计过程中,强化信息资源收集和专业力量整合,在项目安排、人员调配、技术保障等方面做好自然资源资产审计与经济责任审计的统筹衔接,重点关注领导干部履行自然资源资产管理开发利用和环境保护责任情况。8月份,赴长垣县开展污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效审计,揭示了生态环境保护政策落实、项目组织实施中存在的问题和隐患,提出了建设性意见和建议。六是加强政府投资项目审计组织开展市百城提质项目建设、美丽乡村建设试点项目、两级法院审判综合楼工程等9个重大投资项目审计和专项审计调查工作,揭示了多计建设成本和工程价款、违规招投标、偷工减料等问题,核减项目投资额2265万元,促进提高政府投资绩效。

(二)创新审计理念,健全工作机制和方式方法,着力提升审计工作水平。今年以来,坚持把创新机制方法作为重要抓手,建立健全工作机制,探索创新工作方式方法,力求进一步提升审计质量,更好发挥审计监督作用。一是持续实施“一审双报告”制度、优秀审计项目导向机制、审计全程留痕管理机制等一系列措施,更加注重做好审计“后半篇文章”,认真组织开展审计业务质量交互检查,促进审计法规制度和审计质量控制责任落实,审计成果运用取得重大进展。二是推动以“在线审计、实时审计”为特征、“以365天、天天审计”为目标的联网审计建设,按照《河南省人民政府办公厅关于印发河南省2018年“互联网+政务运行”工作方案的通知》、《河南省2018年信息化推进工作实施方案》要求,以市委、市政府两办名义印发《济源市在线实时联网审计建设工作方案》,通过济源日报专版宣传在线实时联网审计工作,对全市400多家预算单位的财务系统和业务系统进行摸底调查,并协调全市预算单位与电子政务外网、政务数据共享交换平台联网,完成市直党政机关、高等院校、重点国有企业、地方金融机构和医疗机构等“五大板块”在线实时联网审计系统建设,推进在线实时联网和大数据审计工作,为提升审计质量和效率提供了重要支撑。三是着力加大对重大违法违规、经济犯罪和腐败问题的查处力度,重点关注资金管理使用、征地拆迁、招投标、项目绩效等情况,促进规范资金使用管理,推动工程建设领域的腐败治理。在今年开展的基础教育专项审计调查中,查处了涉案金额近亿元的“小官巨贪”案件,并对该案件进行深入剖析和思考,向省厅报送了《教育“净土”“小官巨贪”案件的思考》的审计专报,得到厅党组书记、厅长汪中山,厅党组成员、副厅长周凯批示,被省厅《审计工作信息》专刊转发,收到很好的法纪效果和社会效果。四是进一步加强审计整改工作。推动市委、市政府两办制定出台《关于进一步加强审计整改工作的意见》,健全审计整改工作机制。联合督察局与相关责任单位签订《审计整改责任书》,开展督促检查,严把验收关口,对整改到位的“对账销号”,审计查处问题整改率达92% 。五是加强对全市内部审计工作的指导和监督。今年,将全市内部审计工作作为创先争优的亮点工作,纳入局年终目标考核,成立局创先争优工作领导小组,制定工作方案,明确责任分工、年度工作任务、目标时间节点和具体推进措施,强化监督考核,确保创先争优工作扎实推进。认真落实审计署、省审计厅关于内部审计工作的相关规定,组织人员到各镇(办)、市直单位、高等院校、企业督查《济源市人民政府办公室关于进一步加强内部审计工作的意见》和《济源市内部审计工作暂行办法》两个文件的贯彻落实情况,组织沁园、轵城等4个镇(办)的内审人员赴宁波学习考察内审工作的先进经验和做法,力促我市内部审计工作再上新台阶。5月份,省审计厅党组成员、经济责任审计局局长吴晓春一行3人来济源开展集中调研活动,专程到沁园街道办事处调研内审工作开展情况,对我市创新方式方法,健全内审机构,加强基层内审工作的经验和做法给予了肯定。六是促使修订完善《济源市政府投资项目建设管理办法(试行)》。5月份,市长石迎军主持召开市十四届政府第二十八次常务会议,对政府投资审计工作进行专题研究。会议听取了市审计局关于《政府投资审计存在的突出问题和建议》以及市委张战伟书记和石迎军市长批示精神的情况汇报,对做好政府投资项目管理工作提出具体意见。要求强化项目业主责任制度,严格执行新修订的《济源市政府投资项目建设管理办法(试行)》,加强审计监督,对政府投资项目审计过程中发现的违法犯罪线索要及时移送,对涉嫌严重违纪问题要坚决问责,建立政府投资项目参与单位黑名单制度,进一步净化投资环境,确保政府投资项目质量和效益。

(三)加强审计机关党的政治建设,开展专项整治活动,以党的建设高质量推动高素质、专业化审计干部队伍建设。主动适应从严治党新常态,着力突出党建工作统领地位,坚持党建、业务“融合抓、双提升”工作布局,切实加强审计机关自身建设,以审计精神立身,以创新规范立业,以自身建设立信,持续增强审计队伍的向心力、凝聚力和战斗力。一是从细抓机制保障,全面加强党建工作制度化建设。结合新形势、新要求和审计机关实际,健全完善党建工作体制,制定《中共济源市审计局党组2018年党风廉政建设工作要点》,修订党建工作责任、基层党组织建设、党风廉政建设等4项制度,出台相关监督考评办法,把党建工作纳入年终目标考核,对工作不配合、任务未完成等情形,年度评先评优实行“一票否决”,注重先进典型的树立和宣传,激发党员干部的身份意识、服务意识和先锋意识,确保党建工作成为推动各项审计工作的新动力。二是从实抓活动开展,持续焕发机关党支部活力。按照审计署和省审计厅的要求,扎实开展纪律作风专项整治月活动及“回头看”巩固月活动,认真开展为期十天的集中整训,坚持问题导向,以班子成员分管科室为单位召开对照讨论会,围绕省审计厅要求的“五看:学习学得怎么样,思想认识怎么样,问题找得怎么样,问题解决得怎么样,对未来规划得怎么样”,与济源市作风建设三年行动计划提出的“五项治理内容:站位不高、精神不振,脱离群众、脱离基层,形式主义、弄虚作假,不敢担当、为官不为,纪律松懈、作风不实”互为补充,层层查找和剖析问题,研究制订整改措施,召开专题党组会、支部会,集中分析,点评,促进整治取得实效。以“两学一做”制度化常态化为抓手,以“主题党日”活动为载体,突出审计特色,创新活动内容,推进主题教育,做到真学真信真用,让党员的先锋形象在群众中树立起来。深化特色支部创建,在外派审计组设立“临时党支部”,不断出新招、实招、亮招,实现党建触角全覆盖。三是从严抓管理监督,严格落实党建工作责任全局干部职工层层签订《党风廉政建设责任书》,进行公开承诺,层层传导压力、落实责任。党组书记带头讲廉政党课,开展党组书记与班子成员,班子成员与分管科室长廉政谈话活动,通过组织收听收看审计署及省厅《审计大讲堂》视频、学习先进事迹、通报典型案例、发送廉洁短信等活动,时时教育、处处提醒。持之以恒正风肃纪,落实廉政监督在一线行动,采取审前廉政提醒、审中实地检查、审后廉政回访等措施,加强执纪监督问责。每个审计项目结束后,审计组向纪检组书面汇报执行廉政纪律情况,促使党员干部做到忠诚干净担当、自强自警自律。

(四)提升政治站位,统筹协调组织,竭力做好脱贫攻坚工作。今年以来,认真贯彻落实省、市扶贫工作会议精神,依法履行审计监督职责,扎实开展行业扶贫和驻村帮扶工作,创新工作机制,强化工作措施,上下齐心协力,以审计扶贫助推精准脱贫。一是提升政治站位,强化保障措施。成立脱贫攻坚工作领导小组,班子成员以身作则,做示范做表率,每个月至少到石槽沟一次,坚持问需问计到户、扶贫政策宣传到户、帮扶措施到户、增收增效到户。强化工作落实,坚持把脱贫攻坚工作与其他工作同研究、同部署、同检查、同考核,共计召开行业扶贫工作推进会、专题会议4次,每月召开一次局长办公会听取扶贫工作汇报,研究帮扶工作,充分保障扶贫工作经费。强化制度措施,先后印发《济源市审计局脱贫攻坚工作实施意见(2018--2020年)》、《扶贫领域作风问题专项治理实施方案》等文件,制定市审计局《2018年度脱贫攻坚工作台账任务计划》、《2018年度6-12月脱贫攻坚培训计划》,细化任务分工,将脱贫攻坚工作纳入干部职工岗位责任制和年终目标考核,直接与评优评先挂钩,确保脱贫各项任务顺利推进。二是加强政策宣传,助推脱贫攻坚。制作脱贫攻坚宣传横幅和宣传版面,印制《脱贫攻坚宣传手册》、《济源市光伏扶贫电站收益分配管理办法(摘录)》等宣传手册和彩页,进村入户宣传扶贫政策。开展端午节“送温暖、献爱心”活动,为贫困户送去大米、食油、衣物等物资,广泛宣传各项脱贫攻坚政策,切实提高帮扶村群众对扶贫政策的知晓率、对帮扶工作的满意度。组织全体审计人员深入学习贯彻习近平总书记关于开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理的重要指示要求、《河南省扶贫开发条例》、《济源市脱贫攻坚政策措施汇编》、济源市第六次脱贫攻坚推进会会议精神等内容。全年组织全体审计人员进行扶贫政策知识考试4次,开展脱贫攻坚政策知识专题培训4次,确保扶贫政策能够入心入脑,助推脱贫攻坚工作的开展。三转变工作作风,做好驻村帮扶工作采取多方联动、多措并举、多跑勤催等方式,积极推动扶贫项目落实。针对帮扶村石槽沟村里行路难、饮水难、灌溉难、看病难的现状,协调扶贫办、财政、水利、卫生等部门,筹措资金255万元,开展农网改造升级、机井修建、水利管网铺设。投资15万元建成村标准化卫生室,开展60岁以上老人义诊活动,接受群众咨询260余人次。邀请市农科院专家举办讲座,成立富硒农产品产业合作社,大力发展特色农业,推广富硒小米、南瓜等无公害农产品,开展“第一书记代言”活动对农产品进行推介。瞄准“盲点”、“死角”,争取“一事一议”项目资金35万元,对帮扶村村容村貌集中整治,修游园、建垃圾池、美化墙体,全面改善帮扶村群众的生产生活条件。截至目前,贫困人口已从建档立卡初期的22户82人减少到9户26人。四是依法履职尽责,做好扶贫审计监督。坚持把扶贫审计作为重中之重的任务,对全市2018年扶贫资金使用情况及扶贫项目实施情况进行审计,结合预算执行审计、党政领导干部经济责任审计和其他财政财务收支审计,牢牢把握开展扶贫领域作风问题专项治理的重点,在审计过程中对脱贫攻坚政策落实不到位、脱贫攻坚工作措施不实、精准识别不精准、扶贫资金分配管理使用不合规和脱贫攻坚成效不实等问题予以重点关注,全力服务脱贫攻坚战。

二、2018年工作中存在的问题

一是审计队伍的素质和能力还不能适应新时代审计形势任务的需要。由于审计工作任务不断发展变化,一些审计人员思想观念更新不及时,政治站位不够高,大局意识不够强,综合素质、政策理论水平、信息化审计专业能力等与新时代新任务新要求和市委、市政府及社会各界的希望相比,还有很大差距。二是审计工作质量有待进一步提高。审计任务繁重与审计资源不足的矛盾仍比较突出,一些项目审前调查不充分,审计实施方案制定的不够科学、具体,一些审计项目对问题的定性处理,站位不高,眼界不宽,查的不透不深,促进制度健全完善的高质量审计建议不多,审计整改督促力度有待进一步加大。三是审计组织管理方式有待进一步改进审计项目计划制定的还不够科学,审计资源整合和统筹利用不够,审计信息化建设和大数据审计方法应用力度有待进一步加大。四是党建和党风廉政建设工作水平有待进一步党建工作融入业务工作的有效机制还没有真正形成,尚未达到应有的效果,个别审计人员自律还不够严,作风不够实、不够硬,监督措施还不够完善、考核运用不够充分,工作缺乏创新。产生这些问题,有机制体制不完善等客观原因,也有部分审计人员法制意识、规矩意识、担当意识、创新意识不强等主观原因,需要在今后认真研究分析,有效加以解决。

三、2019年工作谋划

2019年,审计工作的总体要求是:坚持以党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上的重要讲话精神,坚持以政治建设为统领,筑牢政治意识,树立“四个意识”,坚定“四个自信”,切实做到“两个坚决维护”,自觉在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致,坚决维护党对审计工作的集中统一领导。认真贯彻落实全国、省、市经济工作会议和审计工作会议精神,持续把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计的出发点和落脚点,创新审计理念和方法,依法履行审计监督职责,紧紧围绕市委、市政府中心工作和上级审计机关的部署安排,重点抓好以下工作任务:

(一)切实加强审计机关党的政治建设,进一步建立完善党建工作机制。统一思想认识,用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。持续推进“两学一做”学习教育常态化制度化,扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育,健全政治建设考核评价体系,坚定维护党中央对审计工作的集中统一领导。制定2019年全面从严治党工作要点,把党的建设融入到审计工作全过程,层层压实管党治党政治责任,严肃党内生活,持续加强对党员的教育、监督和管理,建设强有力的一线堡垒,推动审计机关党建、业务“融合抓、双提升”落到实处。

(二)坚持“品牌引领”,把推进“全员学习”作为的一项重要任务。结合省厅“全员大学习、素质大提升”三年行动计划,建立健全党建和业务知识“双学习”、“双培训”工作机制,科学谋划教育培训计划,做到年度有规划、半年有安排、每月有计划。探索创新学习方式方法,突出特色,利用视频、网络、微博、手机报等形式拓宽学习渠道,搭建活动平台,在积极组织全员收听收看审计署“审计大讲堂”和省审计厅“审计讲坛”视频的基础上,打造局机关“审计讲堂”学习品牌载体。

(三)科学谋划2019年审计项目计划。进一步建立健全以“优秀审计项目为导向”的审计立项机制,做到审计项目有深度、有重点、有成效。对审计项目计划实行动态管理,强化跟踪检查,及时掌握计划进度执行情况,协调解决存在的困难与问题,保质保量完成项目计划任务。

(四)紧贴党委政府中心工作开展审计,依法履行新时代审计工作的职责和使命。把握经济社会发展大局,放大审计工作格局,从着眼服务河南“两个高质量”发展大局,站在服务改革发展大局高度谋划审计,紧紧围绕“三大攻坚战”,聚焦重大决策部署、防范化解重大风险、脱贫攻坚、污染防治、全面从严治党开展审计监督。持续深化预算执行、民生资金和项目、政府投资项目和经济责任审计,全力推进对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部经济责任审计全覆盖,着力加大对重大违法违规、经济犯罪和腐败问题的查处力度。

(五)积极推进领导干部自然资源资产离任审计。紧紧围绕绿色发展目标,加强对水、大气、土壤等污染防治情况审计,加强对退耕还林、天然林保护、矿山环境治理恢复、水土流失综合治理等山水林田湖生态保护修复工程审计,加强对重点行业节能减排、新能源建设等情况审计,保护绿色生态,促进提高绿色发展水平。

(六)进一步推动审计整改落实,做好审计“后半篇文章”。积极推动贯彻落实我市《关于进一步加强审计整改工作的意见》,加强与市联席会议成员单位及其他相关单位的沟通协调,完善监督协作机制,在问题线索移交、问题协查、巡察和督促协助审计整改等方面加强协作配合,建立审计整改监督长效机制。着力加大从体制机制制度层面揭示问题、分析原因和提出建议的力度。

(七)持续推动以“在线审计、实时审计”为特征、“以365天、天天审计”为目标的在线实时联网审计建设。实现对党委所属和管理的部门、政府各部门、市属学校、重点国有企业、金融机构和医疗机构等财务数据和业务数据的在线实时联网,做到应联必联,实现实时联网,提升在线实时联网审计系统运用、安全防护的能力和水平,全面提高审计监督的质量和效率。

(八)持续开展纪律作风专项整治活动,切实加强审计队伍建设。结合我市开展的“作风建设年”三年行动,把2019年作为“作风建设突破年”,集中整治党员干部执行政治纪律、政治规矩、遵守中央八项规定和实施细则精神、纠正“四风”等方面存在问题,促使党员干部严格遵守审计“四严禁”工作要求和“八不准”工作纪律,严格执行机关各项规章制度。进一步完善机关内部管理制度,坚持立身立业立信,坚持科技强审,强化大数据思维和审计信息化应用水平,强化政治、能力、作风、廉政建设,着力提升审计人员的政治能力、专业能力、宏观政策研究能力和审计信息化能力,打造复合型审计人才队伍。

(九)进一步做好对内部审计工作的业务指导和监督。持续将内部审计工作作为争先创优亮点工作,在内审制度保障、机构队伍建设、人员教育培训和督查考核等方面,优化和创新指导监督方式,切实加强对全市各行业、各领域、各层次内审工作的指导和监督,重点打造3个镇(办)作为内审工作示范点,促进提高全市内部审计整体能力和水平。

(十)统筹做好审计机关机构改革相关工作。在深化审计改革中,解决好机构改革后在领导力量、机构设置、人员编制、依法独立行使审计监督权等方面存在的突出问题,加强对转隶人员的学习培训和实践锻炼,突出思想政治教育和纪律规矩教育,提升职业荣誉感和对新集体的归属感,确保转隶干部思想不乱、队伍不散、干劲不减。

(十一)完成市委、市政府和上级审计机关交办的其他工作任务。